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[判断题]

单位或个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，当金额小于1万元人民币时，可以不提供身份证件或其他身份证明文件。（)

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发布时间：2023-08-30

更多“单位或个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，当金额小于1万元人民币时，可以不提供身份证件或其他身份证明文件。（)”相关的问题

第1题

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。（)

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第2题

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

A.一次性

B.二次以下

C.三次以下

D.四次以下

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第3题

任何单位和个人在与信用社建立业务关系或者要求为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效

的身份证件或者其他身份证明文件。()

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第4题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经本机构负责人批准（）

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第5题

金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（)

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第6题

银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

A.董事会或者其他高级管理层

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会

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第7题

《廉洁肌政若干准则》规定：禁止私自从事营利性活动。不准从事下列行为：

A.个人或者借他人名义经商、办企业;

B.个人或借他人名义炒股、买卖基金;

C.个人在国(境)外注册公司或者投资入股：

D.违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动：

E.离职或者退休后三年内，个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。

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第8题

与客户建立（）、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.人身保险

B.保险业务

C.财产险业务

D.基金

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第9题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客

户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。这里所说的一次性金融服务是指()、()、()等项业务。

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第10题

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第11题

金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间，综合考虑()、()、()、()、()等因素，对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的，或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的，应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。

A.客户特征

B.业务关系

C.交易目的

D.交易性质

E.资金来源和用途

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