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[单选题]

与客户建立()、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.人身保险

B.保险业务

C.财产险业务

D.基金

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更多“与客户建立()、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。”相关的问题

第1题

洗钱风险评估中,不能直接将其定级为低风险的情况有()。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第2题

某客户与公司建立或开展了代理行、信托 等高风险业务关系,但拒绝配合公司或代理 机构进行客户尽职调査工作。经査客户累计年交保费()
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第3题

在商业银行个人理财业务中,客户和银行的关系足()。

A.信托关系

B.合同关系

C.借贷关系

D.供销关系

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第4题

以于属于个人金融业务严禁行为的是()。

A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系

B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品

C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品

D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名

E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售

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第5题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时,执行的客户身份识别流程为()。

A.了解、核对、登记、留存

B.了解、核对、登记

C.核对、登记

D.核对、登记、留存

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第6题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客
户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。这里所说的一次性金融服务是指()、()、()等项业务。

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第7题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:单位客户受益所有人涉及外国政要的,包括其父母、配偶、子女等近亲属,在与客户建立业务关系之前需上报()审批。

A.总行行领导

B.分行行领导

C.分行分管领导

D.支行行长

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第8题

下列属于人的非流动税收筹划法的有()。

A.税收最小化

B.建立信托财产关系

C.订立各种其他形式的信托合同

D.建立其他信托关系

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第9题

下列属于人的非流动税收筹划法的有( )。

A.税收最小化

B.建立信托财产关系

C.订立各种其他形式的信托合同

D.建立其他信托关系

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第10题

金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件,确立客户的真实身份。同时,了解客户的()等。

A.交易时间

B.职业情况或经营背景

C.交易目的

D.交易性质以及资金来源

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第11题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件,了解客户税收居民身份,无需识别非居民金融账户。()
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