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题目内容
（请给出正确答案）
A.原则上由客户自主前往网点柜面通过二代身份证鉴别仪进行联网核查再连同身份证复印件交至客户经理
B.上门服务的，必须做到客户经理双人核保并现场获取客户手持身份证明文件照片及其身份证明文件复印件，由客户经理到网点柜面进行联网核查
C.原则上由客户经理陪同客户前往网点柜面通过二代身份证鉴别仪进行联网核查
D.上门服务的，必须做到客户经理双人核保并现场获取客户手持身份证明文件照片及其身份证明文件复印件，由客户本人到网点柜面进行联网核查
答案
BC
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第1题
A.在为客户办理开户、存款、结算等业务时，认真核对客户的身份，审查客户提交资料的真实性、完整性、合法性，不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明确的客户提供开户、存款、结算等服务
B.认真审查、分析、判断客户每笔交易，对符合可疑交易识别点的，按规定程序进行上报可疑交易，做到不漏报、不错报、不迟报
C.对客户按照客户风险等级划分标准严格进行风险等级划分，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级
D.根据企业经营特点，严格审查大额现金支取用途，对交易特征可疑的，要及时进行调查了解，做好调查记录，按规定程序进行上报。
第2题
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
第3题
金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，做好以下工作（）
A.充分收集有关境外金融机构的业务信息
B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息
C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息
第4题
A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性
B.做好客户洗钱风险评级工作
C.做好大额和可疑交易报告工作
D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作
E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作
第5题
A.1万元以上或者外币等值1000美元以上
B.2万元以上或者外币等值2000美元以上
C.5万元以上或者外币等值5000美元以上
D.10万元以上或者外币等值10000美元以上
第6题
A.初次识别。不需要完善与客户建立业务关系和办理相关业务环节时的客户身份基本信息采集要素和流程控制，确保客户身份信息登记完整，核对有效，留存真实。
B.持续尽职调查。在与客户业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施。审查客户状况及其交易情况，确认客户身份背景、业务需求、风险状况、资金来源和用途等。
C.穿透开展受益所有人识别。不需要按勤勉尽责和实质重于形式的原则，科学确定受益所有人识别的方法和程序，采取定量和定性相结合的方式，对受益所有人进行综合判断。
D.指定专人员对客户风险等级划分流程进行监督和指导。分支机构反洗钱专员不需要每个工作日上午、下午分别登入反洗钱系统查看是否有要处理的流程，当日发生当日处理。
第9题
A.调高客户风险等级
B.加强资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D.任何情况下，均不得与其建立或者维持业务关系
