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题目内容
（请给出正确答案）
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
更多“根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。”相关的问题
第2题
A.市场风险
B.合规风险
C.交易风险
D.投资风险
第3题
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第4题
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律.法规和行业监管规则
B.自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格
C.维护基金持有人的权益
D.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
第5题
A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
第6题
第7题
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第9题
A．公司内部要有清晰的责任制和问责制
B．公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C．董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D．合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
第11题
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
