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(请给出正确答案)
[判断题]
分支机构应当每年开展一次融资融券业务投资者适当性工作自查,并对工作做出总结,改进、完善工作不足。()
答案
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第2题
A.对上市公司进行财务审计,并出具审计报告
B.发行和承销上市公司债券
C.融资融券业务
D.财务顾问和投资咨询
第3题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第4题
A.自营业务包括买卖股票和债券
B.需要使用实名证券自营账户
C.为了避免市场波动,自营业务不得买卖权证
D.证券投资基金属于合法自营项目
第5题
第7题
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
第8题
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
第10题
A.(1)(3)(4)
B.(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.以上选项都正确
第11题
A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同
B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户
C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户
D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金