遵循为客户保密的原则，尽职调查必须由客户经理独自完成。（)

遵循为客户保密的原则，尽职调查必须由客户经理独自完成。()

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发布时间：2022-02-02

更多“遵循为客户保密的原则，尽职调查必须由客户经理独自完成。（)”相关的问题

第1题

境外主权类客户的尽职调查应遵循()的总原则。

A.勤勉尽责、风险为本

B.持续识别、详细登记

C.保守秘密、及时报告

D.严控风险、合规优先

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第2题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定，开户行应遵循“了解你的客户”的原则，认真审核存款人（)的信息，履行尽职调查的义务。

A.上级法人

B.主管单位

C.关联企业

D.客户层次

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第3题

在办理结构性存款业务过程中，应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和（）三个展业原则，做好识别客户身份，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录，了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

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第4题

客户质疑开立银行账户手续繁琐时，应当如何解释说明（）

A．根据人民银行制度要求的B．根据本行制度管理要求的C．按照反洗钱客户身份识别要求，必须要求客户提供全面的证明材料D．近年来，电信网络新型违法犯罪案件高发，成为上升最快、群众反映最强烈的犯罪行为。从公安机关破获案件分析，不法分子注册空壳公司开立银行账户，用于非法买卖并从事电信网络诈骗、网络赌博等违法犯罪行为，危害十分严重。为遵循了解你的客户原则，我行需要对您企业进行尽职调查，这也是保障您的资金安全

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第5题

销售人员反洗钱履职要求包括（）

A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料

B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部

C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因

D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识

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第6题

公司应根据（)原则，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A.合规为本

B.风险为本