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[多选题]

在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员包括（)。

A.运营条线人员

B.信贷业务人员

C.理财业务人员

D.网点负责人

答案

ABCD

发布时间：2022-12-30

更多“在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员包括（)。”相关的问题

第1题

在大额和可疑交易报告过程中，负有保密责任的人员不包括营业网点负责大额和可疑交易报告的反洗钱工作人员（）

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第2题

公司各部门人员应当对在履行反洗钱工作职责过程中获得的客户身份资料和交易信息予以保密，非以法律法规规定，不得向其他人员提供。（）

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第3题

金融机构反洗钱工作中的义务包括（）。

A.建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员

B.依法进行客户身份识别，保存客户身份资料和交易记录

C.向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索

D.反洗钱保密和宣传培训工作

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第4题

销售人员反洗钱履职要求包括（）

A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料

B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部

C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因

D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识

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第5题

在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第7题

对于没有在合理期限内更新身份证件且没有提出合理理由的客户，应依法承担保险责任，并按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，在客户提出新的业务办理要求时，()提供金融服务。

A.终止

B.中止

C.暂停

D.停止

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第8题

以下关于邮政储蓄银行的查询业务的说法错误的是（）。

A.协助查询是指邮储银行依照有权机关查询的要求，将账户信息告知的行为

B.储蓄机构及其工作人员对客户的账户情况负有保密责任

C.查询内容均设置级别权限管理，只允许查询，不得作任何更改

D.信息查询因业务需要，在风险经理授权下查询各机构交易情况的行为

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第9题

金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。()

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第10题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款。

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第11题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（)的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。

A.公平公正

B.了解你的客户

C.合法审慎

D.保密

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