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[单选题]

合规部门应接受()对自身尽职程度有效性、公正性、客观性的定期检查或审计。

A.高级管理层

B.风险管理部门

C.财务会计部门

D.内部审计部门

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发布时间：2019-10-07

更多“合规部门应接受（)对自身尽职程度有效性、公正性、客观性的定期检查或审计。A：高级管理层B：风险”相关的问题

第1题

依据《中国农业发展银行员工行为管理办法(2021年修订)》，调查评估人员应充分运用内外部手段，以现场为主、非现场为辅的形式对信贷事项进行调查评估。对已取得基础资料的()、()、()进行尽职验证和合理分析，确保材料内容真实准确、取得方式依法合规。

A.合规性

B.真实性

C.完整性

D.有效性

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第2题

省级分行（）应每半年开展一次不良贷款处置尽职情况的检查，评价各环节有关人员依法合规、勤勉尽职的情况，并形成书面报告，对于检查发现的问题应责成相关部门和人员纠正或采取必要的补救措施，并及时跟踪整改工作。省级分行（）应组织对不良贷款处置尽职检查情况进行监督。

A.风险管理部门

B.内控合规部门

C.前台业务部门

D.审计部门

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第3题

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。

A.特殊声明

B.合规保证书

C.未涉及国际经济制裁承诺函

D.未涉制裁保证书

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第4题

合规检查的内容包括（)。

A.业务操作的合规性

B.规章制度的执行情况

C.尽职检查的有效性

D.外部监管机构关注事项

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第5题

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理，统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任，按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()

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第6题

监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪()项不是它应履行的职责。()

A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况

B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

C.调查经营中的异常情况，并可要求合规负责人和合规部门协助

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第7题

反洗钱协查开展过程中，（）应严格履行审批手续，按照公司运营管理流程协助查询、冻结、扣划等业务的操作；相关（）及各机构客服部门应协同开展客户尽职调查工作；各机构（）负责协查信息汇总报告和可疑交易报告等工作

A.业务部门、客服部门、合规人员

B.客服部门、业务部门、合规人员

C.合规人员、业务部门、客服部门

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第8题

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》（农银规章〔2019〕142号）中关于部门的工作职责规定，下列哪个部门应组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作（）

A.科技部门

B.各业务与产品管理部门

C.运营管理部门

D.内控合规监督部门

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第9题

银行办理结售汇业务，应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。下列哪一条所列原则内容有误（）

A.客户调查：对客户提供的身份证明、业务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，将核实过程和结果以书面或电子形式记载

B.业务受理：执行但不限于国家外汇管理局的现有法规，对业务的真实性与合规性进行审核，了解业务的交易目的和交易性质

C.持续监控：及时监测客户的业务变化情况，对客户进行动态管理

D.问题业务：对于业务受理或后续监测中发现异常迹象的，应及时报告国家外汇管理局及其分支局

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第10题

贷前调查人员尽职要求，贷前调查人员应对客户提供的抵（质）押品充足和（）进行调查核实，调查保证人保证能力

A.有效性

B.合规性

C.合法性

D.时效性

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