题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
答案
A、客户身份识别
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
A、客户身份识别
第2题
第3题
A.交易时间
B.职业情况或经营背景
C.交易目的
D.交易性质以及资金来源
第4题
金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定,做好以下工作()
A.充分收集有关境外金融机构的业务信息
B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息
C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息
第5题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.以上说法都不对
第6题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第9题
A.保险公司
B.证券公司
C.基金公司
D.期货公司