更多“证券期货业机构应当根据国家法律规定，并结合自身的具体情况，制定包括反洗钱制度在内的完备的内部控制制度，构建科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系( )”相关的问题
第1题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理，并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（)
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第2题
证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估（）
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第3题
为有效防范洗钱风险，证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求（)。
A.外部控制优先
B.经营效益优先
C.内部控制优先
D.社会效益优先
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第4题
证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)
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第5题
反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)
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第6题
证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查（)。
A.中国证券登记结算公司
B.证券期货业机构的营销团队
C.证券期货业机构财务部门
D.第三方存管银行
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第7题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)
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第8题
证券期货业机构内控制度是凌驾于证券期货业机构的基本活动之上，不与其经营管理、风险控制和业务流程结合在一起，才能达到预期的效果。（)
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第9题
证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动，指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。（)
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第10题
证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。（)
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第11题
反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动（)。
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