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[多选题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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更多“法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。”相关的问题

第1题

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()此题为判断题(对,错)。
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第2题

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第3题

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定,
下列表述错误的是()。

A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

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第4题

一些公司或机构无法支付员工更多的薪水,为了留住有价值的员工,便提供晋升机会,慷慨派送各类唬人
头衔,于是一个小部门里便出现了无数个总监,首席道德官、首席隐私官、首席道歉官等也纷纷出炉,此即所谓的“头衔通胀”。这一现象削弱了高级职位本应具有的权威性与成就感。 根据上述定义,下列属于头衔通胀的是()。

A.金宏公司新成立了一个业务部门,在这个部门里新设了一些职位

B.飞煌集团由于最近要打一场官司,于是聘请了一名专门负责这场官司的法律顾问

C.青山公司资金周转不善,给员工的待遇下降了,为留住优秀人才,给了多数员工一个负责人的头衔

D.某两个区要合并成一个区,所以两套领导班子合并成一套

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第5题

房地产经纪机构签订的房地产经纪服务合同,应当由()签名。

A.一名房地产经纪人协理

B.两名房地产经纪人协理

C.两名房地产经纪人

D.一名房地产经纪人或两名房地产经纪人协理

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第6题

设立公证机构,对公证员数量的最低要求是()。

A.一名

B.二名

C.三名

D.四名

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第7题

客户为法人或其他经济组织的,申请信贷业务应当具备下列基本条件:借款用途()。

A.准确、合规

B.合规、合法

C.明确、合法

D.合规、合理

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第8题

房地产估价机构应当由()出资,以有限责任公司或者合伙企业形式设立。

A.自然人

B.法人

C.自然人或法人

D.董事会

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第9题

办理上门开户/变更前,营业机构负责人应授权指定两名在册员工(至少一名运营人员)共同上门办理。()
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第10题

作为反洗钱工作的一部分,金融机构应该:()

A.任命一名合规官员

B.依靠国家官员来打击洗钱活动即可

C.拒绝低于报告门槛的小额现金存款

D.拒绝为高风险地区的人开户

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第11题

省分行相关部门负责本部门业务职责范围内的声誉风险管理工作,应明确一名人员作为(),主要负责本部门、本条线声誉风险应对处置等日常联络工作。

A.舆情联络员

B.信息宣传员

C.综合人员

D.合规联系人

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