题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()承担本条线的洗钱及制裁风险评估的直接责任
A.内控与法律合规部
B.客户和产品管理部门
C.科技部门
D.审计局
答案
B、客户和产品管理部门
A.内控与法律合规部
B.客户和产品管理部门
C.科技部门
D.审计局
B、客户和产品管理部门
第1题
A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作
B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程
C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查
D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持
第2题
A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,评估结果不需要向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
第3题
A.定性制裁风险
B.定量剩余风险
C.定性与定量相结合制裁风险
D.定性与定量相结合剩余风险
第7题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.跨境交易
D.国家(地区)的上游犯罪状况
第8题
A.交易对手
B.委托代理人
C.实际控制人
D.最终受益人
第10题
A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行