证券从业资格证书是一种对证券行业人员专业能力水平进行考查的考试。由中国证券业协会颁发,证券从业人员若成功通过此项考试,即可向所在证券机构申请注册并获得执业编号和执业证书。
证券从业证书的申请是需要符合一定条件的人员向协会进行的。申请时,应通过所在机构进行。任何取得从业资格合格证明的人员都可以在任何时间进行申请。证券从业证书涵盖三种岗位,包括一般证券业务、证券投资咨询业务和证券资信评估业务。其中,一般证券业务的包含范围最大。
证券从业资格证书的颁发机构是证券业协会。证券公司或基金公司可以向证券业协会申请相关证书。需要强调的是,网上打印的证书仅为成绩合格证明,而非资格证书。
证券从业执业证书类别有八种,包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务投资顾问、证券投资咨询业务分析师、证券投资咨询业务其他及保荐代表人等。
自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”同时,证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。
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