证券从业资格考试是表现证券从业人员专业能力水平的考试,由“中国证券业协会”颁发证券从业资格证书。成功通过考试后,考生可以通过所在证券机构向证券业协会提出注册申请,获得执业编号和执业证书。
证券从业证书的申请人需要符合条件并通过所在机构进行申请。证券从业证书申请时间没有限制,只要是已获得从业资格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。申请条件略有不同,证券从业证书有三种申请岗位:一般证券业务、证券投资咨询以及证券资信评估。其中,一般证券业务的申请范围最大。
证券从业资格证书由证券业协会颁发,只有进入证券公司或基金公司后,公司才具有向证券业协会申请的权利。网上打印的证书是成绩合格证,而不是资格证,只是申请资格证时成绩合格的证明。
证券从业执业证书分为八类,包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务投资顾问、证券投资咨询业务分析师、证券投资咨询业务其他及保荐代表人。
自2020年3月1日起,《证券法》将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。
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