证券行业的从业资格考试可以分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三个类别。一般从业资格考试是即将进入证券业的人员的入门考试,包括金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两门科目。考生可以一次性报考两门科目,也可以分多次报考。而专项业务类资格考试则是针对已经从事证券业的人员的专业考试,考试科目包括证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务和投资银行业务。每次只能报考一门科目,根据工作方向选择。另外,高级管理人员需要通过管理资质测试来评估其管理能力,考试科目包括证券公司高级管理人员水平评价测试、证券公司合规管理人员水平评价测试和证券评级业务高级管理人员资质测试等。
所有的测试成绩都在取得之日起36个月内有效。专项业务和高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,一般业务水平评价测试成绩在此期间也是有效的。而超出有效期的成绩将失效。已经通过水平评价测试的证券专业人员,在从业或任职期间,所有的测试成绩都是持续有效的。而如果测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或者离职时间超过36个月的,所有测试成绩将失效。
2022年7月8日之前,一般从业资格考试和专项业务类资格考试的成绩将长期有效。而高级管理人员测试的成绩将在取得之日起36个月内有效。对于2022年7月8日之前只通过一般从业资格考试单科的考生,如果不符合本测试报名条件,需要满足条件后才能继续报考,而之前取得的成绩将长期有效。
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