2023年证券从业资格证券市场基本法律法规考试每日一练（2023年09月19日）

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1、诚信信息查询记录包括（）。
A.查询者
B.查询对象
C.查询原因
D.查询时间

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A.侵害的客体是复杂客体
B.在客观方面表现为故意提供虚假信息
C.主体为一般主体
D.在主观方面必须出于无意

3、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
I 客体要件 II 客观要件 Ⅲ 主体要件 IV 主观要件
A.I II 
B.Ⅲ IV 
C.I II Ⅲ IV 
D.II Ⅲ IV

4、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报()备案。
A.证券公司
B.证监会
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行

5、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

6、（）建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.证券期货投资咨询机构

7、下列关联交易表述正确的是（）。
Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序；
Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券；
Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序；
Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

8、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
A.权利载体不同
B.权利内容不同
C.行权方式不同
D.交易场所不同

9、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

10、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体

11、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。
A.核准
B.审批
C.自律
D.备案

12、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力

13、收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30

14、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告
B.工作底稿
C.发行保荐书
D.尽职调查报告

【参考答案】
1A,B,C,D
2A,B
3C
4B
5B