证券从业人员资格考试是一种专业能力评价类考试,旨在考察证券从业人员的专业水平。证券从业资格证书是由中国证券业协会颁发的。一旦考生通过了证券从业资格考试,并由其所在的证券机构向证券业协会提出注册申请,等待批复后考生将获得执业编号和执业证书。
证券从业证书是由符合申请条件的人员向协会进行申请的。申请时是通过自己所在机构进行。证券从业证书岗位分为证券业务、证券投资咨询业务和证券资信评估业务三类。一般的证券业务岗位是最大的。
证券从业资格证书的颁发机构是证券业协会。只有进入证券公司或基金公司之后,公司才能向证券业协会申请证券从业资格证书。网上打印的证书只是成绩合格的证明,不是资格证书。
证券从业执业证书分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务投资顾问、证券投资咨询业务分析师、证券投资咨询业务其他及保荐代表人等八类。
自2020年3月1日起,证券法已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”因而证券业从业人员管理相应地调整为事后登记管理。
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