证券行业水平评价测试共分为三类:一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试是证券行业的初级资格考试,主要考察《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个方面的知识。考生可以一次报考两个科目,也可以分多次报考。证券专项业务类资格考试是已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”,考试科目包括《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。通过考试获得的从业资格包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。高级管理人员水平评价测试是拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”,考试科目包括《证券公司高级管理人员水平评价测试》、《证券公司合规管理人员水平评价测试》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》等。
测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。如果进行了专项业务类资格考试或高级管理人员水平评价测试,并且成绩达到基本要求且在有效期内,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。但是测试成绩超出有效期的,则相应成绩将失效。如果已通过证券行业水平评价测试的专业人员在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。但测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,则所有测试成绩失效。
需要注意的是,截至2022年7月8日,证券业从业人员资格考试中的一般从业资格考试和专项业务类资格考试的成绩有效期长期有效。至于高级管理人员测试,成绩自取得之日起三十六个月内有效。如果在2022年7月8日前,只通过了一般从业资格考试的考生,如不符合本测试报名条件,需满足条件后才能再次报考。同时,已取得的成绩长期有效。
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