证券从业人员资格考试是评价证券从业人员专业能力水平的一种考试。中国证券业协会颁发证券从业资格证书,考生通过考试后,需要向所在的证券机构申请注册,并经过批准后才能获得执业编号和执业证书。
证券从业人员资格考试不受时间限制,只要具备资格证明,无论何时都可以申请。此外,证券从业人员还可以选择三种不同的从业岗位,包括一般证券业务、证券投资咨询业务和证券资信评估业务。其中,一般证券业务的范围最广。
中国证券业协会是颁发证券从业资格证书的机构。当人员进入证券公司或基金公司后,公司方可向证券业协会申请证书。网上打印的证书只是成绩合格证明,并非真正的资格证书。
证券从业执业证书分为八类,包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务投资顾问、证券投资咨询业务分析师、证券投资咨询业务其他及保荐代表人。
自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”因此,证券从业人员管理也做出相应调整,转为事后登记管理。
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