题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。
A.客户部门
B.反洗钱主管部门
C.合规管理委员会
D.风险管理部门
答案
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A.客户部门
B.反洗钱主管部门
C.合规管理委员会
D.风险管理部门
第1题
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
第3题
第5题
A.信用证期限在180天以内(含)
B.付款资金来源落实
C.客户信用等级在AA级(九级评级)以上
D.非我行拟提供固定资产贷款的项目(固定资产贷款项目涉及开立信用证的,应严格按固定资产贷款有关要求办理)
第7题
A.开立单位或个人账户
B.5万元以的大额现金续存续取业务
C.现钞兑换
D.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款
第8题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
C.公认具有较高风险的行业(职业)
D.特殊业务类型的交易频率
第9题
A.反洗钱
B.个人税收居民身份识别
C.身份证联网核查
D.制裁管控
第11题
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)