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[多选题]

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,客户可疑交易报告上报后,应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当提交接续报告。以下说法正确的有()。

A.自上一次上报可疑交易报告起每2个月

B.自上一次上报可疑交易报告起每3个月

C.自上一次上报可疑交易报告起每半年

D.经分析认为可疑特征发生显著变化的,则按规定提交新的可疑交易报告。

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更多“依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,客户可疑交易报告上报后,应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当提交…”相关的问题

第1题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》规定,有合理理由怀疑客户以及交易直接或间接关联方,与美国OFAC制裁名单相关,违反其制裁政策的,经办机构应当拒绝业务办理,直接或间接关联方包括以下哪些()。

A.交易对手

B.委托代理人

C.实际控制人

D.最终受益人

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第2题

《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》所称涉及恐怖融资活动客户的范围包括()。

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

C.中国人民银行要求关注的其它涉及恐怖活动的组织及人员名单。

D.上述名单在我行开立账户或存在业务关系的客户

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第3题

根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)有关要求,在办理业务过程中,BoEing系统将自动对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,柜面应根据系统预警信息,结合客户实际情况判断是否真正涉恐,对确认涉恐的按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》有关要求处理()
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第4题

机构洗钱及制裁风险评估工作采用()的方法,开展固有风险和控制有效性评估,识别我行面临的()

A.定性制裁风险

B.定量剩余风险

C.定性与定量相结合制裁风险

D.定性与定量相结合剩余风险

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第5题

机构洗钱与制裁风险控制有效性根据控制措施的强弱程度,分为()个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第6题

总行首席合规官定期向()汇报机构洗钱及制裁风险评估工作,有权独立开展工作

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.反洗钱专业委员会

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第7题

《太平洋证券股份有限公司石家庄中山西路万象城证券营业部反洗钱内部控制管理办法》的目标()

A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作

B.提高营业部防范洗钱风险的能力

C.维护国家经济秩序和金融安全

D.保障客户及营业部的合法权益

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第8题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第9题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项不是地域风险子项的内容:()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

C.跨境交易

D.国家(地区)的上游犯罪状况

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第10题

反洗钱系统架构应实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。()
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第11题

哪些情况下,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素决定是否与其建立或者维持业务关系()。

A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

B.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

C.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

D.受益所有人信息明确无疑义

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