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[单选题]

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

答案

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发布时间：2023-08-30

更多“金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行()。”相关的问题

第1题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

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第2题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

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第3题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.与侦查机关全面合作

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第4题

与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.大额和可以交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

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第5题

金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（)

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第6题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客

户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。这里所说的一次性金融服务是指()、()、()等项业务。

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第7题

客户身份识别是指（)。

A.金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

C.金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。

D.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。

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第8题

金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的()等。

A.交易时间

B.职业情况或经营背景

C.交易目的

D.交易性质以及资金来源

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第9题

21按照《反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.现金支取

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第10题

与客户建立（）、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.人身保险

B.保险业务

C.财产险业务

D.基金

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第11题

下列说法正确的是：（)。

A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D.客户身份识别是一个持续的过程

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