2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库及答案

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、下列关于货币市场的说法中，错误的是（）。
A.货币市场进入门槛通常很高
B.货币市场属于场外交易市场
C.货币市场基金的投资门槛很高
D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成

2、督察长的合规责任不包括（）。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见
D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

3、从（）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
A.投资标的
B.投资策略
C.运作模式
D.投资目标

4、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。
A.以金额申购，以份额赎回
B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

5、下列不能影响道德形成和发展的因素是（）。
A.社会经济基础
B.宗教信仰
C.国家政治
D.科学技术

6、证券投资基金收益不包括()。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收人
D.银行存款利息

7、基金投资跟踪与评价的内容包括（）。
Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问
Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为
Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、保本基金的最大特点是（）。
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B.保本基金的招募说明书中明确引入保本保障机制
C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

9、下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）。
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于证券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购

10、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。
A.可赚取销售佣金
B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务
C.应与基金公司签订基金产品销售协议
D.可代为销售基金产品

11、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.守法合规

12、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A.每日开市前
B.每日开市后
C.每日闭市前
D.每日闭市后

【参考答案】
1C
2B
3C
4D
5D