2023年深圳市基金从业考试《证券投资基金基础知识》应知应会题库

本题库是根据基金从业考试《证券投资基金基础知识》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.大宗商品
B.风险
C.另类
D.衍生金融产品

2、中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（）。
A.2006年11月20日
B.2005年6月15日
C.2003年7月1日
D.2004年9月3日

3、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25%；0.5%
B.0.25%；0.3%
C.0.5%；0.25%
D.0.3%；0.25%

4、我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过（）。
A.95%
B.90%
C.85%
D.80%

5、下列属于另类投资局限性的是（）。
Ⅰ 缺乏信息透明度
Ⅱ 流动性较差
Ⅲ 估值难度大
Ⅳ 杠杆率偏低
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。
A.8.0
B.8.17
C.8.27
D.8.37

7、证券投资基金的市场营销包含的内容有（）。
A.营销环境的分析
B.目标市场的确定
C.营销过程的管理
D.营销组合的设计

8、假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者可分的现金股利（）元。
A.1.585，500
B.1.635，5000
C.1.135，5000
D.1.630，500

9、（）是指债券持有者在持有期间收到的利息收入、到期时收到的本息、出售时得到的资本收益等，用于再投资所能实现的报酬，可能会低于当初购买该债券时的收益率。
A.利率风险
B.再投资风险
C.汇率风险
D.购买力风险

10、基金分红采用的最普遍的形式是()。
A.现金分红方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.等价财产分红
D.股份分红

11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性

12、关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同

13、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。
A.阿尔法系数
B.贝塔系数
C.伽马系数
D.最大收益

14、基金会计的责任主体（）承担主会计责任
A.基金份额持有人
B.基金管理公司
C.基金托管人
D.会计师事务所

15、速动比率总是（）流动比率。
A.等于
B.不会小于
C.不会大于
D.无法比较

16、下列关于基金管理费，说法正确的是（）。
A.基金管理规模越大，基金管理费率越高
B.基金管理规模越小，基金管理费率越低
C.基金风险程度越高，基金管理费率不变
D.基金风险程度越低，基金管理费率越低

17、某投资产品有40％的概率获得200万元的收益，有60％的概率承受100万元的损失。假设某投资者放弃投资该产品，则表明该投资者属于（）。
A.风险厌恶型投资者
B.风险偏好型投资者
C.长期投资者
D.短期投资者

【参考答案】
1B
2A
3A
4D
5A