2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》免费题库

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资 人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
A.[5%]
B.[25%]
C.[10%]
D.[30%]

2、货币市场工具的（）。
A.流动性好、安全性高、收益率低
B.流动性好、风险较高、收益率低
C.流动性差、安全性低、收益率高
D.流动性差、风险较低、收益率高

3、机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。
A.以不正当手段
B.私自
C.公开
D.强制

4、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。
A.1500
B.1493
C.1495
D.1492.5

5、公开募集基金合同的内容包括()。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述
B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
C.预测所推介基金的未来业绩
D.不提供基金过往业绩信息的原始出处

7、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金份额持有人人数达到10000人以上

9、关于ETF，以下说法正确的是（）。
A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
C.ETF申购时可使用一篮子股票
D.折价套利会增加ETF的总份额

10、（）使ETF的价格与净值趋于一致。
A.基金的套利机制
B.基金的被动投资
C.实物申购赎回机制
D.完全复制指数

11、()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。
A.债券市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场

12、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。
A.信息与沟通
B.内部控制的原则
C.风险监测
D.控制环境

13、基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）。
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益
C.基金代销机构同时销售多只基金时，只宣传某支销售业绩好的基金
D.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

14、下列不属于基金客户服务原则的是（）。
A.安全第一原则
B.效率第一原则
C.有效沟通原则
D.专业规范原则

15、下列基金销售机构的基金销售行为的说法错误的是（）。
A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

16、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。
A.选择现金替代
B.必须现金替代
C.禁止现金替代
D.可以现金替代

【参考答案】
1B
2A
3A
4D
5D