2023年佛山市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库小程序

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、下列不属于专业审慎基本要求的是（）。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信

2、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用

3、证券基金机构监管部主要负责（）。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动

4、下列属于中台部门的是（）。
A.清算部
B.监察稽核部
C.信息技术部
D.以上都正确

5、道氏理论的核心思想是()。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场波动具有三种趋势
C.交易量在确定趋势中的作用
D.收盘价是最重要的价格

6、基金认购与基金申购的区别不包括（）。
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认
D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期

7、投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金

8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。
A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

9、下列不属于基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（）。
A.对基金投资范围的监督
B.对基金投融资比例的监督
C.对基金投资行为的监督
D.对基金管理人选择代销机构的监督

10、目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.25%
D.0.3%

11、下列关于保本基金的说法中，正确的是（）。
A.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
B.保本基金没有本金损失的风险
C.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
D.保本基金从本质上讲是一种开放式基金

12、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.利率风险

13、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。
A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选

14、基金当事人不包括（）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构

15、基金赎回金额的计算公式为（）。
A.赎回金额=赎回总额-赎回费用-申购费
B.赎回金额=赎回总额-赎回费用-赎回手续费
C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-佣金
D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

【参考答案】
1D
2A
3C
4B